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案例20:代理交易無授權 內控不嚴起糾紛

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      2013年1月,期貨投資者張某、陳某向廣東局書面反映,她們均于2011年在轄區Q期貨營業部開戶,賬戶由營業部員工操作投資,幾個營業部員工經常對著走勢圖,指導操作,并稱這個點位高賣低買必賺錢,而賬戶交易了一年多最終造成虧損。

      廣東局對Q期貨營業部進行了核查,經過調取開戶資料、交易結算單、歷史成交明細、出入金明細以及交易系統記錄等材料,并逐一檢查、比對了營業部計算機的IP地址和MAC地址,并未發現投訴人反映的營業部工作人員違規代客操作情況。

      廣東局加大核查力度,發現張某、陳某的期貨交易賬戶均由兩人的共同親屬田某負責管理,由田某負責出入金和交易。該營業部的回訪以及保證金追加電話均由田某接聽。Q期貨營業部在明知田某不是賬戶所有權人時,還默許田某在營業部現場交易區域通過兩位客戶的賬戶進行期貨交易。

     根據當時實施的《期貨公司管理辦法》和《期貨市場客戶開戶管理規定》,客戶委托他人交易應當在期貨經紀合同進行約定,但上述客戶均未在簽署的《期貨經紀合同》中指定田某為代理人。

      在交易出現虧損后,張某、陳某均聲稱賬戶交易并非本人下單操作,認為營業部管理不規范,放任員工或第三方隨意操作其賬戶,要求賠償經濟損失。該營業部意識到在內部管理以及合同管理等方面存在紕漏,主動向客戶作出了一定程度的賠償。

      針對該營業部在知悉客戶賬戶代理交易的情況下,一直未向客戶本人提示風險或要求其完善有關授權代理手續,也未采取其他防范措施以確保客戶的交易和資產安全的問題,廣東局對該營業部采取了責令改正的監管措施,責令該營業部限期整改并對相關責任人進行問責。

      該營業部結合存在的問題全面梳理了客戶開戶資料,完善了開戶管理制度,并更換了營業部負責人。




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